【证券期货监管】2020年,海南证监局摸底了解企业受新冠肺炎疫情影响情况及问题困难,引导辖区证券公司为受疫情影响的4家实体企业提供流动性支持3.03亿元;梳理证监会、海南省援企政策文件,向省政府反映企业困难、争取政策支持,协助辖区22家公司获得融资或延缓减免税费4.6亿元,指导地方行业协会对受疫情影响较大单位免收会费;重点支持旅游企业通过资本市场融资实现疫后重振,海南亚特兰蒂斯公司成功发行全国首单旅游度假目的地CMBS产品,融资70.01亿元。指导市场主体做好信息披露、风险防范和疫情防控等工作。发挥资本市场功能,助力企业复工复产。协调“春雨医生”线上诊疗平台为市场主体提供线上义诊服务,缓解疫情带来的紧张情绪。动员行业主体履行社会责任支持抗疫大局,累计捐赠价值4573万余元医疗生活物资,捐款637万余元。稳步推进提高上市公司质量,印发《海南证监局关于推动提高海南上市公司质量行动计划(2020—2022)》。改善存量上市公司质量,与深圳证券交易所和省政府有关部门成立专班开展提高上市公司质量专题调研,逐家调研辖区32家上市公司,研究制定“一企一策”优化方案。通过发布倡议书、签署承诺书、举办线上启动仪式、《证券时报》专版宣传等方式,多渠道宣传政策,争取各方共同推动提高上市公司质量。指导行业协会建立上市公司等市场主体定期联系机制,收集130余项企业诉求并向省政府有关部门反映,推动协调解决。优化辅导企业备案流程,明确以督促中介机构提高辅导质量、提高监管合规意识为重点,提升拟上市企业规范化水平。坚持风险导向配置资源,实施差异化监管,对风险类公司检查全覆盖。加大对上市公司财务造假、“蹭热点”信息披露、投诉举报等重点事项的监管力度。抓住上市公司“关键少数”,通过约谈、培训推动完善公司治理。排查证券公司股票质押、债券交易、资产管理、投行等业务风险隐患,关注流动性风险及风控有效性,开展针对性现场检查。全年开展各类检查72家次,采取监管措施27家次,下发关注函36家次,移送行业自律处理1件。分层分类处置违法违规线索,优化案件组织管理,统筹调配全局执法资源,集中力量办理重点案件,强化查审衔接,提升办案效率。全年办理案件17起,其中主办案件6起,办结率83%;审理案件5起,对2家公司、6名自然人作出行政处罚和市场禁入决定,罚没款项375.23万元。